各省、自治区建设厅，直辖市建委，北京市规委，新疆生产建设兵团建设局，国务院各有关部门建设司，总后基建营房部，国资委管理的有关企业，有关行业协会：

　　2007年6月19日和6月21日，我司分别在贵阳市和长春市召开了《工程设计资质标准》和《工程监理企业资质标准》宣贯会。现将王早生同志在会上的讲话印发给你们，供工作中参考。

　　附件：1、《规范设计企业资质管理，促进设计行业健康发展》

　　　　　2、《规范监理企业资质管理，促进监理行业健康发展》

建设部建筑市场管理司

二○○七年七月三日

　　附件 1：

规范设计企业资质管理　促进设计行业健康发展

　　建设部建筑市场管理司副司长　王早生

　　（二○○七年六月十九日）

同志们：

　　2007年3月，建设部印发了《工程设计资质标准》（以下简称“新标准”），该标准自颁布之日起施行。原《开云网页版-开云（中国）官方在线登录颁发工程勘察资质分级标准和工程设计资质分级标准的通知》（建设[2001]22号）中“工程设计资质分级标准”（以下简称“原标准”）同时废止。另外，修订后的《建设工程勘察设计企业资质管理规定》（以下简称“新部令”）即将颁布实施。为便于大家了解“新部令”和“新标准”的修订情况，下面我从修订的目的和意义、指导思想和原则、主要内容以及新旧标准的衔接关系等四个方面做一介绍，供同志们在贯彻和实施“新部令”和“新标准”中参考。

　　一、修订的目的和意义

　　原 《建设工程勘察设计企业资质管理规定》（建设部令第93号）（以下简称“原部令”）和“原标准”自2001年发布实施以来，对我国建设工程勘察设计资质管理工作发挥了积极作用。原标准历史性地打破了部门界限，从工程建设项目设计类型出发，合并了相关行业、专业，促进了企业业务范围的拓宽和向做大做强方向的发展，推动了统一市场的建立；同时通过专项资质标准的设置，给中小企业做精做专提供了平台，形成了市场上不同层面的竞争态势，增强了企业的市场竞争力。所以说，“原标准”为我国建立一批以设计为主导的工程公司和技术先进的专业化设计企业发挥了积极作用。 但是随着勘察设计市场的发展和《行政许可法》的公布实施，以及我国加入WTO的新形势的需要，“原部令”中的有些规定已经不符合市场的实际状况和《行政许可法》的要求，“原标准”中的有些条件设置也不符合市场需求和企业发展的需要，这些都需要进行适当调整。修订的目的和意义主要体现在以下几个方面：

　　一是贯彻《行政许可法》，促进企业深化改革和发展的需要。

　　从2004年7月1日以后，建设行政主管部门对企业资质申请，应按照合法、效能、规范的原则，依照行政许可法规定的许可事项、程序、期限以及政府部门制定的准入条件对企业申请进行核准。这就要求政府部门依法设置行政许可，从实际出发制定准入条件。工程设计资质标准既要科学、合理，符合工程设计本身的客观规律和企业的实际情况，又要简单明了，便于企业准确地理解和掌握，为企业获得市场准入许可创造一个良好的申报环境，要本着有利于企业发展的宗旨，对现行标准中束缚企业发展和影响提高企业竞争力的一些内容进行修改和适当调整，既促进企业的发展，也便于政府部门依法审批。另外，通过新部令和新标准的实施从政策上培育、扶持一批优势企业，以促进企业调整结构、深化改革。比如综合资质标准的明确以及允许取得工程勘察、工程设计资质证书的企业，可以从事资质证书许可范围内相应的建设工程总承包和项目管理等业务，使这批企业能够做大做强，走向国际市场，与国际工程公司进行竞争。同时通过设立专项资质、设计施工一体化资质，使一批专业化性较强的公司能够做精做专，提高专业技术水平。

　　二是加强设计人员执业资格管理，落实个人执业责任的需要。

　　实行个人注册执业资格制度，是落实质量安全责任的重要手段。2001年，建设部和人事部颁发的 [2001]5号文件，已经建立了我国工程勘察设计行业个人注册执业资格框架体系，设立了18个专业的注册工程师。目前，我国工程勘察设计行业个人注册执业资格已有建筑、结构、土木（岩土）实施了注册制度。土木（港口与航道）、电气、化工、公用设备、环保、土木工程师（水利水电）等6个专业实施了全国统一考试。采矿/ 矿物、机械、冶金、石油/天然气等4个专业已经完成了考核认定工作。尚未启动或处于筹备阶段的土木（道路、铁路）、电子工程、材料、海洋等专业也在抓紧进行各项筹备工作。我国工程勘察设计行业个人注册执业资格制度的建立正在各个行业全面展开，为把个人注册执业资格作为市场准入条件纳入资质标准奠定了基础。因此，在本次标准的调整中，将个人注册执业资格作为考核企业进入市场的重要条件，以逐步强化个人执业资格。我相信，《新标准》的实施将为加快推进个人注册执业资格制度，落实设计质量责任，提高设计水平起到积极作用。

　　三是适应我国加入WTO后设计市场开放的需要。

　　随着我国加入WTO过渡期的结束和行政许可法的施行，迫切需要行政主管部门在履行承诺、依法行政、清晰标准，服务企业、强化个人执业资格，落实质量责任等方面对标准进行修订。

　　为履行承诺，从2006年底开始允许外国企业在中国境内设立独资的工程设计企业，并享受同等国民待遇的原则，即在资历、信誉、业绩、文字使用、个人执业注册等方面均须实行一个标准。工程设计资质标准 既适用内资企业，也适应外资、合资企业；既要利于提高国内企业的竞争力，同时还要利于到对国外企业进入中国从事设计业务的行为进行规范。

　　四是解决目前存在突出问题的需要。

　　1.原标准层次需要完善。比如，原标准中虽然设有综合资质，但没有具体内容，也没有实施。对信誉好、实力强的大型工程公司在向其它行业拓展时，要一一申请资质，并且要从乙级做起，对市场拓展有影响。另外，原先设立的主导工艺资质已不适应当前的市场条件，需要进行调整。

　　2.对专业技术人员的规定需要调整。一是原标准中对企业的专职技术骨干80人的数量要求太多。随着技术的发展，设计效率大大提高，原先的技术骨干人数要求已不合时宜；二是对注册人员的要求应依行业实际需要来确定。如原标准对21个行业中均要求配备至少2个一级注册建筑师、4个一级注册结构工程师就不尽合理；三是没有明确对各专业注册执业人员的要求。除对注册建筑师和注册结构工程师有要求外，对已经启动的公用设备等10个专业的注册工程师都没有要求，这直接关系到工程质量的责任追究制度的落实，及注册工程师注册执业制度的大力推行。

　　二、修订的指导思想和原则

　　本次修订的指导思想是：深入贯彻《行政许可法》，建立便民、高效、规范、依法行政的建设行政许可管理体制。坚持科学发展观，转变经济增长方式，进一步优化行业结构，推进行业科技创新和技术进步。力求促进各种所有制形式的设计企业共同发展，提高设计行业整体竞争力。

　　我们希望通过这次部令和标准的修订，在考核上突出企业技术水平和管理水平，促进大型设计企业的生产经营组织方式调整，使大型设计企业向工程公司和工程咨询公司方向发展，对其中一些实力强的大型设计企业达到综合资质条件后，可以承接所有行业的设计业务，增强竞争力。总体上来说，本次修订体现了以下原则：

　　一是以提高企业自主创新能力和核心竞争力为重点，鼓励企业加大科技投入，鼓励企业提高自身管理素质和水平，使企业由规模型向效益型转变，实现产业升级和结构优化。

　　二是促进工程咨询业的发展，充分发挥设计咨询企业在工程建设中的龙头和骨干作用，具备相应施工、监理条件的设计企业，可以取得相应的施工、监理资质，并在具体的条件上充分考虑设计企业的实际能力，尽可能放宽、拓宽设计企业业务范围，充分发挥设计企业的龙头作用。

　　三是推行工程总承包和项目管理模式，大力发展专业化承包，建立由总承包、专业承包和劳务分包等组成的承包服务体系，形成大中小企业，综合型与专业型企业互相依存、协调发展的队伍结构。

　　四是整体框架保持不变，尽量保持连贯性。修订后的标准保留了21个行业的划分格局，但对21个行业内的专业类型进行了适当合并。

　　五是量化考核指标，增强了考核的可操作性。如新标准重点考核设计企业信誉、基本技能和内部管理能力；突出考核主要专业技术人员个人注册执业资格、主导专业中非注册人员的个人业绩。同时量化了对专业技术人员的要求，明确各行业需要的不同专业的技术人员数量，区分注册人员、非注册人员、主导专业中的非注册人员考核条件等。

　　三、修订的主要内容

　　（一）新部令修订的主要内容

　　1、按照行政许可法公平、公正、公开、便民的原则，进一步简化办事程序，明晰审批制度：如将资质审查由以前的定期受理改为随时受理；减少了审查时限，对甲级企业的审批时间从以前的几个月减少到60天；进一步明确了建设工程资质申报及变更程序、材料内容、审批方式等内容。简化了企业资质变更等的办理手续和时限，除企业名称外的资质证书的变更由省级建设主管部门办理，一般变更2个工作日内办理完毕等。

　　2、下放资质审批权限，加强地方资质审批和市场管理工作内容。实行资质分级审批，将除铁路、交通、水利、信息产业、民航等五个行业以外的工程设计乙级及以下级别资质的审批权下放省级建设主管部门。进一步加强了省级建设行政主管部门在资质审批及市场监管中的作用。

　　3、取消了资质年检工作，改为资质动态管理，加强企业后续监管措施。取消年检并非放松市场监管，要全面建立诚信档案管理制度，对企业市场行为实行动态管理制度。并对资质设立有效期。新的资质标准对资质设立5年有效期，企业有效期满后经考核基本的人员等条件，及企业诚信状况，符合条件的即给予延续。这样处理，既能够解决年检取消后对企业的市场监管，又不会对企业造成大的负担。

　　（二）“新标准”修订的主要内容

　　修订后的资质标准将工程设计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质、工程设计专业资质和工程设计专项资质四个序列。取消主导工艺资质的设置，将原来的主导工艺资质归并入修订后的相应专业资质中。修订的主要内容为：

　　一是完善了综合资质内容。综合资质只设甲级，在考核内容上重点体现鼓励大型设计企业向工程公司方向发展的指导思想，围绕企业信誉和技术能力设定考核条件。考核条件中除包含综合工程设计能力的指标外，还增加了企业实力的考核，营业收入或企业营业税金及附加在行业内的排名情况、具有2个行业甲级资质、具有设计、施工、监理方面的注册人员、具有专利或专有技术、具有获奖工程、参与国家标准编制等。归纳为“资历和信誉、技术条件、技术装备及管理水平”三个方面。

　　综合资质突出强调了企业的技术创新能力。按照已经颁布的新标准，企业没有一定的技术积累将不可能获得综合资质。综合资质的条件不只是考核注册资本、业绩和技术人员，更要考核企业是否拥有专利、专有技术和工艺包，并要求至少有三项；还要考核企业的获得全国优秀工程设计奖、勘察奖及国家级科技进步奖不少于5项；还要求企业具有参与编写国家、行业工程建设标准规范的能力。在管理上要具有完善的管理体系和制度。从而推进企业重视科技投入，以技术统领设计的发展，更好推进设计行业技术创新，提供符合建设资源节约型社会的设计作品，提高设计行业总体技术水平。

　　本着控制数量、稳步发展的原则，对申报企业在资历和信誉方面做了一些规定：包括“近3年年平均工程勘察设计营业收入不少于10000万元人民币，且近5年内2次工程勘察设计营业收入排名在全国列前50名以内；或近5年内2次企业营业税金及附加排名在全国列前50名以内。”这些规定，是根据当前国内设计企业的情况，经过调研形成的。通过这些规定，有条件获得工程设计综合资质的企业将控制在40家左右。希望这些大型企业能够利用政策的扶持，迅速做大做强，发挥行业的带动作用。

　　工程设计综合资质的出台，将对大型工程设计企业从政策上起到巨大的促进和扶持作用。取得综合资质的企业，可以承接21个行业的设计任务，规模没有限制。为保证设计质量，规范设计企业市场行为，防止转包和挂靠违规行为，规定取得综合资质的企业在承接工程项目设计时，须满足标准中与所承接工程项目对应的设计类型对人员配置的要求。这种合理组合人力资源的方式，将极大推进设计企业向做大做强的工程公司方向发展，推动企业开展工程总承包，提高企业市场竞争力。

　　二是突出对注册执业人员的考核。按照注册制度的实施框架，落实注册执业人员的责任，在主导专业中尽量考核注册人员，并参照注册人员的条件明确了对主导专业非注册人员的考核条件：大专以上学历、中级职称及10年的设计工作经历。这有利于落实设计责任，也符合设计行业的技术特点，将更好发挥专业人才作用，促进个人执业资格制度的推行。

　　三是将主导工艺资质调整为专业资质

　　原设计资质标准序列中设置了一些主导工艺资质。当时设立主导工艺资质的目的，是为了解决2001年资质换证前已经存在的以工艺设计研究为主的科研院所从事工程设计的市场准入问题，主导工艺设计的范围确定为只能从事某行业工程项目的工艺设计。随着工程设计市场的发展，建设单位大多采用整体工程设计或工程总承包方式发包工业设计项目。经过几年的发展，具有一定实力的科研院所大部分都配备了公用土建的专业人员，可以领取专业设计资质。因此，不再单独设置主导工艺资质。

　　四是增加了两个专项资质。

　　根据设计行业的发展需求，对已形成产业的专项技术独立进行设计，在现有建筑装饰、消防设施、建筑智能化、轻型钢结构、建筑幕墙、环境工程这六个专项设计资质的基础上，增加了风景园林和照明工程二个专项资质。并对原先只设甲级的建筑智能化专项资质分为甲、乙两级。

　　五是增加了设立设计事务所资质的企业形式

　　为促进建筑设计专业化的发展，提高建筑设计的质量和水平，不断繁荣建筑创作，参照国外对事务所的设立形式的要求，在保留原标准中设立合伙企业形式的事务所的同时，新标准中允许设立有限责任（股份）公司形式的事务所。即建筑事务所可以依照《中华人民共和国合伙企业法》设立合伙企业，承担无限责任；也可以依照《中华人民共和国公司法》设立有限责任公司（股份有限公司），承担有限责任。

　　四、新旧标准衔接问题

　　新的部令和标准颁发后，将本着平稳过渡、稳步实施的原则，妥善处理好新老政策在衔接中的问题。不搞大规模资质重新就位（换证）工作。新部令及标准实施后，拟考虑设定3年的过渡期。在本标准实施前颁发的工程设计资质证书（专项资质除外），在新标准实施后三年内有效。

　　新部令和新标准实施后，新设立的企业、新增项资质的企业，均应按照新的《工程设计资质标准》提出资质申请。对原具有设计专项资质的企业，需要按照新标准进行重新核定，重新颁发资质证书；原具有主导工艺和综合事务所资质的企业，也需要按照《新标准》进行重新申请，经审查后，颁发相应资质证书；具有暂定级资质的企业，可按新标准申请转正，也可按原标准申请转正，但按原标准申请转正的，过渡期满后仍需按新标准重新核定；按新标准申请转正的，审查合格的可直接颁发5年有效期证书。由于专项资质一直没有换证，拟考虑设立一年的过渡期，过渡期满后，我们将开展对专项资质的换证工作，有关事宜另行通知。

　　同志们，《建设工程勘察设计资质管理规定》和《工程设计资质标准》的颁布实施，对规范工程设计市场准入制度，推动工程设计行业发展，促进工程设计企业体制改革，有着重大意义，希望同志们按照《行政许可法》的要求，依法行政，把新部令和新标准的贯彻实施好，不要引起大的波动，有任何意见和建议请及时与我们联系。

　　谢谢大家！

　　

　　

附件 2：

规范监理企业资质管理，促进监理行业健康发展

建设部建筑市场管理司副司长　王早生

（二○○七年六月十九日）

同志们：

　　大家好，今年5月份建设部颁布了新修订的《工程监理企业资质标准》，为了做好新的资质标准的实施工作，我们召开这次宣贯会。下面我就修订《工程监理企业资质管理规定》和《工程监理企业资质标准》的有关背景、指导思想和原则、修订的主要内容及过渡期问题等方面，向大家做一介绍。

　　一、修订工程监理企业资质管理规定和资质标准的背景

　　原《工程监理企业资质管理规定》（建设部第102号部令）和资质标准是2001年颁布的，随着近几年来社会主义市场经济的不断发展和一些法律、法规、政策的实施，102号部令和原工程监理企业资质标准需要修订和完善，以适应形势发展的需要。

　　首先要适应《行政许可法》的要求。依照《行政许可法》，设定行政许可，应当明确许可期限，但102号部令没有明确工程监理企业许可的期限。102号部令对监理企业实行年检的规定，也与《行政许可法》的规定不符。另外，资质许可应当遵循公平、公正和便民的原则，因此工程监理企业资质标准既要科学合理，充分体现工程监理企业的特点，又要简单明了，便于企业准确理解和掌握，同时便于许可机关组织专家审查。

　　二是要适应加强注册监理工程师执业制度建设的需要。实行注册监理工程师执业制度，是落实工程质量和安全生产监理责任的重要手段。2006年建设部颁布了《注册监理工程师管理规定》，进一步明确了注册监理工程师的执业范围和法律责任，同时规定注册监理工程师按专业进行注册，监理企业资质标准亟须注册监理工程师制度相衔接。

　　三是要适应工程监理企业的健康发展。2005年全国建设工程监理工作会议明确了工程监理企业的发展方向，即少数有条件的大型监理企业要发展成为工程项目管理企业，大多数中小型监理企业要将建设工程施工阶段的监理作为其主要服务内容，重点做好施工质量和安全生产的监理工作，在非强制监理的小型项目中 开展监理事务所的试点。因此，修订时将监理企业资质分为综合类资质、专业类资质和事务所三个序列，这样既可以引导大的监理企业做大做强，也能促使中小监理企业做精做专。

　　四是要适应工程项目管理工作发展的需要。2003年和2004年建设部颁发的《开云网页版-开云（中国）官方在线登录培育发展工程总承包和项目管理企业的指导意见》和《建设工程项目管理试行办法》，虽然规定了包括工程监理企业在内的工程建设企业可以开展项目管理业务，但在监理企业资质证书和原监理企业资质标准中还没有明确，新修订新的规定和标准对此做了明确规定。

　　二、修订工程监理企业资质管理规定和资质标准的指导思想和原则

　　修订工程监理企业资质管理规定和资质标准的指导思想是：深入贯彻《行政许可法》，以便民、规范、效能为宗旨，建立依法行政的建设行政许可管理体制；坚持科学发展观，以市场为导向， 以宏观调控为手段，以适应市场竞争为需要，依法修订监理企业资质，引导和扶持大型监理企业做大做强，促进中小监理企业做精做专，提高企业市场竞争实力。

　　修订的原则是：按照《行政许可法》要求，依法规范行政许可；资质标准总体框架不变，局部调整、平稳过渡。本着这个原则，在资质标准修订时，一是局部调整现行资质序列，修订部分专业分类标准，调整后不搞重新就位，实现平稳过渡；二是增设综合资质，扩大大型企业的业务范围，扶持其做大做强；三是明确 对相关注册执业人员的考核要求，使考核指标定量与定性相结合，简单明了，便于操作。

　　三、工程监理企业资质管理规定修订的主要内容

　　一是明确了受理、初审、审批的权限和部门。按照行政许可法，对企业资质申请随时受理。工程监理企业资质实行两级审批。甲级工程监理资质由建设部负责审批，省级建设行政主管部门负责受理申请。乙、丙级工程监理资质由省级建设行政主管部门负责审批。不再委托协会或集团公司对申请材料进行受理。

　　二是明确了受理和审查的期限。按照《行政许可法》的要求，分别明确了受理、初审、审批的时间。调整了以往定期集中受理的方式，改为随时受理。

　　三是创新了监管方式，强化后续监管。按照《行政许可法》的要求，取消了企业资质年检，加强对企业资质的日常监管和动态管理，引导企业注重诚信建设；增加了企业信用制度建设的规定，充分发挥行业组织和评价机构等方面的作用，调动社会各界的积极性，推动建筑市场信用体系和评价制度建设。

　　四是调整了资质证书的内容规定。由于分级审批，企业资质证书也要甲、乙、丙各级分开，不再把各级别资质打印在一本证书上；考虑企业取得资质之后，所谓的主项、增项会发生变化，因此证书上不再分主项和增项；明确资质证书有效期为5年。

　　五是增加了有关工程项目管理的规定。为了培育发展工程项目管理企业，贯彻30号文和200号文精神，在规定中明确具有工程监理资质的企业可以可承担相应的工程项目管理业务。这样，有利于进一步深化我国工程建设项目组织实施方式的改革，培育发展工程项目管理企业，增强企业竞争力，加快与国际工程承包和管理方式的接轨。

　　四、工程监理企业资质标准修订的主要内容

　　（一）对工程监理企业资质标准的修改主要有以下两个方面。

　　一是重新划分工程监理企业资质，增设综合资质和事务所资质，将监理企业资质分为综合类资质、专业类资质和事务所三个序列。综合类资质不分等级，企业可承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理及相应工程项目管理业务。专业类资质按照工程性质和技术特点划分为若干个专业工程类别，原则上分为甲、乙两个级别；除房屋建筑、水利水电、公路和市政公用四个专业工程类别设丙级资质外，其它专业工程类别不设丙级资质；事务所不分专业和等级，可承担三级建设工程项目中非强制监理的工程监理业务。各专业工程中相应等级的工程规模范围也进行了相应调整和完善，除房屋建筑、水利水电、公路和市政公用四个专业工程类别设立三个等级外，其它专业工程类别只设一级和二级两个等级。

　　二是调整工程监理市场准入条件，适当提高企业的注册资金等方面的要求。第一，适当提高企业的注册资金，甲级资质由100万元调到300万元，乙级资质由50万元调到100万元，丙级资质由10万元调到50万元。第二，明确了各专业资质要求的注册监理工程师配备人数，按照企业实际取得各专业工程类别注册的注册监理工程师人数核定其企业资质。第三，除监理工程师外，新增了对其他工程建设类注册执业人员、注册造价工程师的数量要求，以增强监理企业开展项目管理等综合性工程服务的能力。第四，增加了对企业质量管理体系、必要设备等的要求。

　　（二）增设综合资质和监理事务所资质的目的。

　　设立综合类监理企业资质，使大企业有更大的发展空间。许多大型监理企业每年都在申请增加专业资质，有的已申请了12个专业工程类别资质，这既增加了企业的负担，也不利于大型监理企业做大做强。设立 工程监理企业综合资质后，取得综合资质的大型监理企业，就可以开展所有建设工程的监理和项目管理业务，有较大的发展空间，从而有利于其做大做强。

　　设立监理事务所资质，鼓励中小企业做精做专。设立事务所资质，可以充分发挥监理事务所机制灵活、专而精的特点，以解决目前监理企业机制单一，不适应监理市场需求等问题。

　　由于目前监理职业责任保险制度还没有建立完善，实行强制监理的工程项目规模一般都比较大，对社会 经济发展有较大的影响，为了保证工程监理工作质量，确保建设工程的质量和安全生产，对这些工程必须由相应规模的监理单位进行监理。而非强制监理的建设工程，一般是非国有投资建设项目，且投资额较小，市 场竞争充分，根据业主的实际需求，由监理事务所承担非强制性监理项目的监理及其他相关服务，也可以加强对非强制监理的小型工程项目的质量与安全管理。

　　五、新的监理企业资质标准的实施时间及过渡问题

　　新的监理企业资质标准自《工程监理企业资质管理规定》实施之日起施行。新的标准实行后，新设立的企业申请监理资质和申请增加其他专业资质的企业，应按照新资质标准的要求提出资质申请，并只能从专业乙级、丙级资质或事务所资质开始申请，但具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。

　　新资质标准设两年过渡期，在新标准印发之前已取得工程监理企业资质的，过渡期内有效，但企业有关资质条件仍应符合《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第102号）的相关要求。过渡期满后，对达不到新资质标准条件的，要重新核定其监理企业资质等级。

　　谢谢大家。